倒查員工及親屬賬戶！券商全面嚴(yán)防從業(yè)人員炒股

證券從業(yè)人員不得炒股，一直是監(jiān)管嚴(yán)查和券商自查的重點所在。如今，伴隨嚴(yán)監(jiān)管的全面推進，券商針對員工違規(guī)炒股的查處力度也在加大。

有頭部券商從業(yè)者告訴21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者，其所在公司近期針對內(nèi)部人員及其親屬的股票賬戶啟動三年倒查，以最大限度發(fā)現(xiàn)違規(guī)炒股行為。

據(jù)該人士透露，之所以檢查親屬賬戶，重點不局限于賬戶本身，而是通過鎖定賬戶所在的交易設(shè)備、IP等，繼而查詢該設(shè)備、IP曾經(jīng)交易過的其他賬戶，然后追查其他賬戶背后的實際控制人，據(jù)此判斷從業(yè)人員是否存在違規(guī)炒股行為。

“證券從業(yè)人員在入職之初即需上報自己及親屬的賬戶，并且需要每年更新賬戶情況，直接用親屬賬戶炒股的現(xiàn)象較為少見。券商從業(yè)者如果炒股，往往會借用看似與本人毫無關(guān)聯(lián)的賬戶進行，此類賬戶不在上報范圍之內(nèi)，證券公司自查發(fā)現(xiàn)的難度很大。”受訪人士告訴記者，“隨著技術(shù)的進步，如今通過鎖定親屬賬戶所在設(shè)備、IP的方式，可以更好發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)炒股可能的其他賬戶。正因如此，券商針對員工及親屬賬戶啟動三年倒查。”

不過，檢查雖然頗為嚴(yán)格，但執(zhí)行過程也較為靈活，并未出現(xiàn)上綱上線情況。“我也被查出了一些存疑之處，但我確實沒有炒過股，解釋一下也就過去了。”上述券商人士直言。

針對券商從業(yè)人員違規(guī)炒股，除了券商內(nèi)部加大自查力度外，監(jiān)管的檢查力度同樣不低。4月底以來，又有兩家券商因為從業(yè)人員違規(guī)炒股被點名。

4月26日，北京證監(jiān)局向中金公司出具的一則罰單顯示，多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為。

5月28日重慶證監(jiān)局更是對西南證券前員工進行行政處罰，該員工借他人名義持有、買賣股票，并私下接受客戶委托買賣證券。針對其作為證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的行為，監(jiān)管對其處以10萬元罰款。

“證券從業(yè)人員不得炒股，我們確實查得很嚴(yán)。證券公司及其下屬私募子、資管子從業(yè)者，都需要上報自己及親屬股票交易賬戶，同時定期進行相關(guān)警示。但是，總有人想要炒一炒，問題屢禁不止。”另一券商從業(yè)者告訴記者。

該人士同時認為，近年來證券從業(yè)者違規(guī)炒股現(xiàn)象已經(jīng)大為減少。一方面，隨著技術(shù)的進步，違規(guī)炒股被發(fā)現(xiàn)的可能性加大，處罰力度也有所增強；另一方面，本欲炒股賺錢但卻虧得一塌糊涂的案例并不少見。

“以為自己水平很高，能夠掌握內(nèi)幕消息。實際上，消息傳到自己手上還算得上內(nèi)幕嗎？炒股十次，九次小賺一次大虧，可能就會血本無歸。頂著炒股被發(fā)現(xiàn)受罰的風(fēng)險，賭一個可能大虧的投資，太不劃算。”上述人士表示。（記者 崔文靜 北京報道）

來源：21世紀(jì)經(jīng)濟報道

責(zé)任編輯：林紅