三家券商及券商資管被罰，原因曝光

　　資管機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題始終是監(jiān)管關(guān)注的“重中之重”，年末又有三家券商及券商資管因產(chǎn)品運(yùn)作中存在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位等問題遭到監(jiān)管處罰。證監(jiān)會(huì)近日通報(bào)，招商證券資產(chǎn)、國(guó)元證券、長(zhǎng)江證券(上海)資管三家機(jī)構(gòu)存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對(duì)象盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位等問題，責(zé)令招商證券資產(chǎn)、長(zhǎng)江證券(上海)資管改正，3個(gè)月內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提交整改報(bào)告，同時(shí)對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(中國(guó)基金報(bào))