深圳證監(jiān)局開展保薦業(yè)務(wù)檢查

　　深圳證監(jiān)局近日向轄區(qū)內(nèi)開展保薦業(yè)務(wù)的券商表示開展保薦業(yè)務(wù)檢查。共分為兩個(gè)階段，一是在8月31日之前開展行業(yè)自查，二是在9-10月期間證監(jiān)局將組織對(duì)各公司自查情況、保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量情況進(jìn)行全覆蓋的現(xiàn)場(chǎng)檢查。一是保代盡職履責(zé)情況和盡職調(diào)查的充分性；二是內(nèi)控機(jī)制的有效性，質(zhì)控、內(nèi)核等內(nèi)控機(jī)制是否能真正發(fā)揮作用；三是對(duì)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的管控是否到位，激勵(lì)機(jī)制是否合理；四是利用其他中介機(jī)構(gòu)工作成果，是否做到審慎核查、合理利用。(證券時(shí)報(bào))